Objetivo General

Proveer una comprensión integral del cumplimiento normativo en el entorno empresarial, destacando la importancia de la ética y la responsabilidad corporativa, y capacitar a los participantes para implementar prácticas efectivas de compliance.

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Objetivos Específicos

         Identificar los principios fundamentales del compliance. Implementar programas de cumplimiento normativo en la organización. Evaluar riesgos asociados al incumplimiento de normas. Fomentar una cultura de ética y responsabilidad.

Módulo 1

        Introducción Al Compliance
        Duración: 1.5 horas
        Contenidos:
        Definición de compliance y su importancia.
        Historia y evolución del compliance.
        Principios básicos del cumplimiento normativo.
        Relación entre compliance y ética empresarial.
        Actividad práctica: Análisis de casos de incumplimiento destacados.

Módulo 2

        Regulación Y Normativas
        Duración: 1.5 horas
        Contenidos:
        Principales normativas de compliance a nivel mundial.
        Impacto de las regulaciones en las organizaciones.
        Proceso de adaptación a nuevas normativas.
        Mecanismos de cumplimiento y auditoría interna.
        Actividad práctica: Desarrollo de un plan de cumplimiento normativo.

Módulo 3

        Gestión De Riesgos En Compliance
        Duración: 1.5 horas
        Contenidos:
        Identificación de riesgos en el ámbito del compliance.
        Metodologías para la evaluación de riesgos.
        Herramientas de mitigación de riesgos.
        Importancia del monitoreo continuo.
        Actividad práctica: Taller de identificación y mitigación de riesgos.

Módulo 4

        Implementación De Programas De Compliance
        Duración: 2 horas
        Contenidos:
        Elementos clave de un programa de compliance efectivo.
        Rol del oficial de cumplimiento.
        Desarrollo de políticas y procedimientos.
        Capacitación y comunicación en compliance.
        Actividad práctica: Creación de un programa de compliance para una empresa ficticia.

Módulo 5

        Cultura Organizacional Y Ética
        Duración: 1.5 horas
        Contenidos:
        Importancia de la cultura ética en las organizaciones.
        Estrategias para fomentar una cultura de compliance.
        Evaluación del clima ético empresarial.
        Impacto de la cultura organizacional en el cumplimiento normativo.
        Actividad práctica: Debate sobre dilemas éticos y su resolución.